Створення державної бази національних публічних діячів

Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 14.10.2014 № 1702-VII (далі – Закон) на суб’єкти первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) покладено обов’язок виявлення факту належності клієнта або особи, яка діє від його імені, до національних публічних діячів або діячів, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях. У визначені Закону «національні публічні діячі» дається перелік конкретних посад органів державної влади.

Передбачається, що клієнт під час встановлення ділових стосунків з СПФМ буде:
а) повідомляти, про своє місце роботи, на підставі чого, СПФМ може встановити приналежність даної особи до публічних осіб;
б) самостійно визнаватиме себе публічною особою, за допомогою розробленої СПФМ форми з опитування та вивчення клієнтів.
Про те, на жаль, даний спосіб є малоефективним, і не останню роль в цьому відіграє низький рівень громадської позиції клієнтів та супротив новим змінам.

Для виявлення публічних діячів серед наявних клієнтів СПФМ, останній може користуватися інформацією, яка є відкритою. У публічному доступі часто відсутня інформація про П.І.Б. посадових осіб низки державних органів влади або інформація, яка дала б змогу їх однозначно ідентифікувати. Наприклад, відсутня інформація про П.І.Б. керівників обласних територіальних органів Служби безпеки України, членів Кваліфікаційно-дисциплінарної комісії прокурорів, членів Рахункової палати, керівників державних підприємств тощо; відсутня інформація щодо дати народження (або іншої інформації для однозначної ідентифікації особи) суддів, заступників більшої частини посад, перерахованих визначенням «національні публічні діячі» тощо.

Зазначені вище фактори роблять пошук та виявлення публічних осіб малоефективними, оскільки:
- бази, які створюються приватними та громадськими організаціями, використовують інформацію з відкритих джерел, яка є неповною;
- на звернення, державні органи надають переважно інформацію лише про П.І.Б. посадової особи та реквізити наказу / указу про призначення;
- офіційні сайти містять інформацію лише про діючих керівників державних органів, в той час як Закон передбачає виявлення також осіб, які останні три роки виконували визначені публічні функції;
- наявний формат інформації (розрізнені офіційні сайти державних органів) не дають можливість ефективно відслідковувати зміни та не дають можливість автоматизувати виявлення збігів з клієнтською базою банка;
- самостійне створення та актуалізація бази публічних діячів є високозатратним.

Банківська система України (як СПФМ) має позитивний та успішний досвід роботи з єдиним державним списком осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, який затверджується Державною службою фінансового моніторингу України. Автоматизований алгоритм роботи з даним списком: його оновлення та виявлення збігів до проведення фінансової операції, може бути перенесений на роботу з державним списком національних публічних осіб.

Звертаємось до Вас з проханням сприяти створенню ефективної системи виявлення публічних осіб. Національні публічні діячі за своєю суттю є працівниками різних органів державної влади або такими, які призначаються наказами міністерств і відомств, коло посад, чітко визначене Законом. Фактично всією інформацією, яка необхідна СПФМ для ефективного виконання своїх обов’язків, володіє держава. Достатньо лише централізувати збір та обробку даної інформації для побудови національної системи виявлення публічних діячів.

Затвердивши таке широке коло посад державних службовців, які відносяться до публічних діячів, уряд засвідчив світовій спільноті своє бажання побороти корупцію в державі. Наступним логічним кроком в такій боротьбі, має стати створення єдиної бази національних публічних осіб, яка надасть можливість всім СПФМ автоматизувати процеси виявлення таких осіб серед